這半年稽查執(zhí)法，證監(jiān)會(huì)干得漂亮！

北京2017年7月12日

專題摘要: 今年上半年，證監(jiān)會(huì)集中高效辦理了一批具有代表性的、有影響的重大案件：?jiǎn)?dòng)初步調(diào)查和立案調(diào)查302起，新增重大案件70起；新增涉外案件97起。調(diào)查終結(jié)立案案件118起，其中移送公安機(jī)關(guān)19起。強(qiáng)有力的稽查執(zhí)法行動(dòng)為全面凈化資本市場(chǎng)環(huán)境提供了重要保障。

案件整體概況

  • 內(nèi)幕交易案件最多 并購(gòu)重組等成高發(fā)領(lǐng)域

    內(nèi)幕交易案件最多 并購(gòu)重組等成高發(fā)領(lǐng)域

    上半年案件總體情況：一、案件數(shù)量仍居高位，重大案件上升明顯。二、傳統(tǒng)案件依舊高發(fā)，內(nèi)幕交易仍為主要類型。內(nèi)幕交易案件140起，占全部案發(fā)數(shù)的46%。三、“并購(gòu)重組”、“舉牌要約”成為案件高發(fā)領(lǐng)域。

    2017-07-12

  • 辦案特點(diǎn)：重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易窩案 嚴(yán)查財(cái)務(wù)造假

    辦案特點(diǎn)：重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易窩案 嚴(yán)查財(cái)務(wù)造假

    證監(jiān)會(huì)辦案特點(diǎn)：一、拓展執(zhí)法領(lǐng)域，重點(diǎn)打擊內(nèi)幕交易“窩案”。二、嚴(yán)查財(cái)務(wù)造假，發(fā)現(xiàn)多家長(zhǎng)期違規(guī)信息披露公司。三、針對(duì)市場(chǎng)熱點(diǎn)，精準(zhǔn)打擊團(tuán)伙化、復(fù)合化操縱市場(chǎng)案件。四、對(duì)影響惡劣的其他市場(chǎng)違法行為，始終保持高壓嚴(yán)打態(tài)勢(shì)。

    2017-07-12

  • 第三批專項(xiàng)執(zhí)法查處18起內(nèi)幕交易案

    第三批專項(xiàng)執(zhí)法查處18起內(nèi)幕交易案

    18起內(nèi)幕交易案件特點(diǎn)：一是內(nèi)幕信息知情人利用“高送轉(zhuǎn)”的內(nèi)幕搶先買入股票；二是上市公司大股東和高管在業(yè)績(jī)預(yù)虧等消息發(fā)布前高位精準(zhǔn)減持；三是舉牌方人員利用收購(gòu)內(nèi)幕實(shí)施內(nèi)幕交易；四是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易；五是市場(chǎng)累犯、慣犯。

    2017-07-12

  • 大數(shù)據(jù)讓“老鼠倉”無所遁形 多維度全面封堵

    大數(shù)據(jù)讓“老鼠倉”無所遁形 多維度全面封堵

    在捕捉違法線索上，證監(jiān)會(huì)依托大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù)對(duì)市場(chǎng)全覆蓋掃描，讓“老鼠倉”無所遁形。對(duì)歷史交易數(shù)據(jù)跟蹤擬合、回溯重演，市場(chǎng)監(jiān)察部門精準(zhǔn)鎖定可疑賬戶跟隨資管產(chǎn)品先買先賣、同進(jìn)同出的異常交易線索，為更細(xì)致甄別違法行為，提供了充足、有效的證據(jù)。

    2017-07-12

典型案件

  • 證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打市場(chǎng)操縱 “最牛散戶”徐留勝被罰1.1億元

    證監(jiān)會(huì)嚴(yán)打市場(chǎng)操縱 “最牛散戶”徐留勝被罰1.1億元

    “最牛散戶”徐留勝因利用資金優(yōu)勢(shì)采用連續(xù)交易、大額封漲停、抬拉股價(jià)等方式操縱30多只股票等行為，遭證監(jiān)會(huì)罰沒1.1億元。

    2017-07-12

  • 證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查內(nèi)幕交易 遠(yuǎn)望谷實(shí)控人徐玉鎖遭重罰

    證監(jiān)會(huì)嚴(yán)查內(nèi)幕交易 遠(yuǎn)望谷實(shí)控人徐玉鎖遭重罰

    證監(jiān)會(huì)對(duì)遠(yuǎn)望谷實(shí)際控制人徐玉鎖內(nèi)幕交易“遠(yuǎn)望谷”案作出行政處罰，沒收徐玉鎖內(nèi)幕交易違法所得540余萬元，并處以1600余萬元罰款；對(duì)徐玉鎖兩次短線交易行為給予警告，并處以20萬元罰款；對(duì)徐玉鎖采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

    2017-07-12

  • 首例自愿性信披違法案獲查處 寶利國(guó)際定增計(jì)劃被迫中止

    首例自愿性信披違法案獲查處 寶利國(guó)際定增計(jì)劃被迫中止

    證監(jiān)會(huì)查處了江蘇寶利國(guó)際信息披露違法違規(guī)案，該案是首例針對(duì)自愿性信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰的案件。對(duì)寶利國(guó)際責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)周德洪給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人陳永勤等四人給予警告，分別處以10萬到3萬不等處罰。

    2017-07-12

  • 5年違法交易股票154只獲利7千萬 林慶義被罰上億元

    5年違法交易股票154只獲利7千萬 林慶義被罰上億元

    林慶義曾在南方證券建銀投資任職，2004年7月9日至2009年6月8日期間，他操作朋友姜某賬戶進(jìn)行交易，期間累計(jì)交易股票154只，買入金額為5，079，233，979.67元，賣出金額為5，162，722，415.61元，共獲利70，653，391.23元。

    2017-07-12

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