監(jiān)管風暴刮向券商"龍頭"

券商備戰(zhàn)“雙11”從概念走向實戰(zhàn) 華泰證券獨辟蹊徑推出“攢錢大作戰(zhàn)”

新華網北京11月10日（晏珊）近日，“雙11”全民電商狂歡節(jié)正如火如荼的進行。據悉，“為剁手攢錢”活動從11月7日0點上線，到11月10日24點結束，其中11月7日到9日為蓄水期，10號為行權期，可統(tǒng)一蓄水期獲得的樂米獎品，搶高收益理財產品，獲得的樂米可在樂米商城進行兌換，可 兌換京東、天貓等電商購物卡及其它海量獎品。

不止券商“搶跑”深港通 基金公司也“出手”中小盤港股

記者注意到，長期以來，港股市場平均估值水平低于A股同類股票，特別是小盤股市凈率水平差異較大，恒生綜合小型股指數在9月20日平均市凈率為1.09倍。”WIND資訊顯示，截至2016年11月4日，其任職大成標普500等權重指數基金經理期間，該基金總收益率為86%，年均復合收益率為13.9%。

券商股持續(xù)走低 第一創(chuàng)業(yè)跌3.06%

【券商股持續(xù)走低 第一創(chuàng)業(yè)跌3.06%】券商股持續(xù)走低，第一創(chuàng)業(yè)跌3.06%、華泰證券跌2.94%、東吳證券跌2.82%、招商證券跌2.55%、山西證券跌2.48%、長江證券跌2.36%、國信證券跌2.23%、東北證券跌2.01%、國金證券跌1.91%。

匯金系券商再整合 中金公司復牌后連續(xù)兩日下跌

截至今年6月底，中金公司和中投證券的總資產分別為736億元和772億元，合并后總資產將達1508億元　截至今年6月30日，中央匯金持有中金公司28.45%的股權，持有中投證券100%的股權。

券商積極備戰(zhàn)深港通 華泰著重投資者線上體驗

券商股領漲兩市 第一創(chuàng)業(yè)漲2.99%

【券商股領漲兩市 第一創(chuàng)業(yè)漲2.99%】券商股領漲兩市，第一創(chuàng)業(yè)漲2.99%、山西證券漲2.65%、長江證券漲2.12%、華泰證券漲1.99%、東吳證券漲1.91%、招商證券漲1.69%、國元證券漲1.59%、廣發(fā)證券漲1.51%。

上市券商10月業(yè)績環(huán)比回落

【上市券商10月業(yè)績環(huán)比回落】Wind數據顯示，25家上市券商10月實現(xiàn)母公司口徑營業(yè)收入129.84億元，實現(xiàn)母公司口徑凈利潤57.14億元，較9月份分別環(huán)比下降8.66%和下降1.61%。具體來看，25家上市券商中，10月份共有10家券商母公司凈利潤實現(xiàn)環(huán)比增長，分別為中信證券、國泰君安、國信證券、招商證券、光大證券、安信證券、東吳證券、國金證券、東興證券和國元證券。

42家券商深港通業(yè)務獲批 六大概念股最受益可重點關注

【42家券商深港通業(yè)務獲批 六大概念股最受益可重點關注】據悉，近日深交所向42家證券公司下發(fā)了同意開通深港通下港股通業(yè)務交易權限的通知，海通證券、中信證券、銀河證券等大型券商均在其列，目前包括全網測試在內的多項系統(tǒng)測試正在有序進行之中，全網測試將于11月13日結束。

深港通倒計時 券商業(yè)績“紅利”可期

深港通開通箭在弦上，市場各方積極備戰(zhàn)。長期來看，取消總額度限制可以鼓勵更多海外機構投資者參與深港通和滬港通。目前，滬港通、深港通已同時取消總額度限制，繼續(xù)保持每日額度限制，并可根據運營情況對投資額度進行調整，進一步提升了靈活性。

證監(jiān)會將加大券商公司債券業(yè)務監(jiān)管力度

11月4日，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在新聞發(fā)布會上介紹2016年7月組織部分派出機構開展證券公司公司債券業(yè)務專項檢查情況。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持依法、從嚴、全面監(jiān)管的原則，加強對證券公司公司債券業(yè)務的監(jiān)管力度，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，引導證券公司依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

券商積極備戰(zhàn)深港通 投資者教育成抓手

日前，部分證券公司收到同意開通深港通下港股通業(yè)務交易權限的通知。上證報記者從業(yè)內了解到，獲批券商中部分已可接受投資者申請開通相關業(yè)務，部分則剛剛啟動相關業(yè)務準備的檢查工作，待檢查完畢后才可為客戶辦理。與此同時，各家機構都非常重視該項業(yè)務，備戰(zhàn)態(tài)度十分積極。除了配合交易所及結算公司進行測試外，投資者教育、內部配套制度等準備工作正在如火如荼地進行著。

券商公司債券業(yè)務專項檢查暴露五問題 證監(jiān)會采取措施

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸4日通報了證券公司公司債券業(yè)務專項檢查結果。專項檢查結果顯示，證券公司的公司債券業(yè)務存在盡職調查不充分、工作底稿不完善、投資者適當性制度未有效執(zhí)行、簿記建檔管理松懈、受托管理未勤勉盡責等五大問題。根據發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會對部分違規(guī)證券公司采取了行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會：券商公司債業(yè)務存盡調不充分等五大問題

據介紹，本次專項檢查針對性地選取了債券承銷業(yè)務規(guī)模增長較快的中小證券公司作為檢查對象，重點對其制度建設完備性、內控機制有效性、盡職調查充分性、債券承銷和受托管理業(yè)務合規(guī)性等4個方面進行了檢查。

三季報窺探行業(yè)冷暖：券商多元化發(fā)展值得期待

券商三季報成績單出爐，整體業(yè)績下滑明顯。受市場環(huán)境及去年較高基數的影響，券商前三季度業(yè)績同比下滑在預料之中。今年前9個月上市券商歸屬母公司凈利潤同比仍然呈現(xiàn)大幅下滑的態(tài)勢。其中，經紀業(yè)務、自營業(yè)務、投行業(yè)務為券商業(yè)務構成三大支柱。

妖股隕落 券商股扛旗

歐美市場下跌沒能左右A股走勢。隔岸歐美市場的下跌對周四早間開盤直接產生影響，滬深兩市昨天早盤雙雙低開，但很快在券商等權重股的帶動下，滬指震蕩上揚。午后開盤，券商帶動中字頭、權重、題材等個股全線爆發(fā)，滬指單邊上攻，攻克3140點前期高點，創(chuàng)下熔斷來新高。

券商發(fā)力“互聯(lián)網化” 證券行業(yè)漸顯“新生態(tài)”

互聯(lián)網和大數據時代的到來，令金融消費全產業(yè)鏈變得更加高效。邁過“牌照競爭時代”的券商們不約而同地發(fā)力“互聯(lián)網化”，也使得證券行業(yè)逐漸顯現(xiàn)用戶與資產高效鏈接的“新生態(tài)”。

午后滬指大漲逾1% 中字頭拉升券商股領漲

【午后滬指大漲逾1% 中字頭拉升券商股領漲】午后滬指漲幅擴大至1%以上，中國建筑、中國交建、中鐵二局等中字頭集體拉升，券商股以整體4%的漲幅領跑，次新股、高送轉等概念繼續(xù)走強。截至發(fā)稿，滬指報3136.35點，漲1.1%；深成指報10796.4點漲0.97%；創(chuàng)業(yè)板指報2165.38點，漲0.88%。

合資券商進軍A股經紀業(yè)務

2日，記者在瑞信中國投資論壇上獲悉，目前，以QFII、RQFII為代表的國際機構投資對A股態(tài)度正在回暖，一些機構甚至正申請增量額度

兩市早盤震蕩翻紅 券商股強勢領漲

【兩市早盤震蕩翻紅 券商股強勢領漲 】早盤券商股強勢領漲，滬指震蕩翻紅重回3100點。截至發(fā)稿，滬指報3109.28點，漲0.22%；深成指報10714.2點，漲0.16%；創(chuàng)業(yè)板報2145.56點，跌0.04%。盤面上看，券商板塊漲逾2%，截至發(fā)稿相關個股悉數飄紅，國元證券漲5.85%，東吳證券漲3.29%，國金證券漲3.28%；第一創(chuàng)業(yè)漲2.73%。

盤中：滬指低位震蕩 券商股護盤

【盤中：滬指低位震蕩 券商股護盤】周三兩市低開后基本維持低位震蕩走勢，滬指回踩5日均線，券商股啟動護盤，股權轉讓、黃金概念股走強，兩市跌幅有所收窄，截至發(fā)稿，滬指報3115.68點跌0.20%，深成指報10778.5點，跌幅0.16%。盤面上看，股權轉讓、黃金等板塊領漲；白酒走弱，恒大概念股劇烈分化。

投資者中簽棄購 券商撿大便宜

盡管從“預先繳款”更改為“中簽繳款”的新股發(fā)行制度已經實施了大半年，但是仍然有不少散戶因為各種疏忽而忘記繳款，甚至連不少機構投資者也出現(xiàn)在棄購的“黑名單”中。

證監(jiān)會支持券商基金積極穩(wěn)妥開展國際化經營

中國證監(jiān)會副主席李超11月1日表示，中國證監(jiān)會將始終堅持市場化、法治化、國際化的改革方向，繼續(xù)支持證券基金經營機構積極穩(wěn)妥地開展國際化經營，集中力量做大做強主業(yè)，增強核心競爭力，全面提升合規(guī)內控和風險管理水平，更好服務實體經濟，更好服務國家“一帶一路”戰(zhàn)略，更好服務資本市場雙向開放。

券商三季度業(yè)績環(huán)比小幅回暖

上市券商三季報披露落下帷幕，整體來看，上市券商三季度凈利潤環(huán)比實現(xiàn)小幅度增長。分析人士指出，在自營業(yè)務收入明顯回落的情況下，IPO和債券承銷規(guī)模的快速增長令券商投行業(yè)務在三季度表現(xiàn)突出，并帶動了券商業(yè)績的小幅回暖。

券商看好新華網發(fā)展前景 具備較好的成長性

券商股直線拉升 東北證券漲2.77%

【券商股直線拉升 東北證券漲2.77%】券商股直線拉升，東北證券漲2.77%、國元證券漲2.29%、東吳證券漲1.87%、錦龍股份漲1.27%、太平洋漲1.17%。

滬指漲1.21%創(chuàng)近兩月新高 煤炭券商成大功臣

券商烏龍研報頻遭打臉誰之過？

券商股飚升 東吳證券大漲6%

【券商股飚升 東吳證券漲6%】券商股飚升，東吳證券漲6.00%、第一創(chuàng)業(yè)漲4.25%、國元證券漲2.95%、山西證券漲2.18%、廣發(fā)證券漲2.11%、華泰證券漲1.87%、方正證券漲1.74%、招商證券漲1.73%、西部證券漲1.70%、長江證券漲1.60%、東北證券漲1.58%、國信證券漲1.57%、中信證券漲1.56%、興業(yè)證券漲1.54%。

前三季度券商整體業(yè)績同比降50% 全年業(yè)績或難扭頹勢

統(tǒng)計顯示，受市場環(huán)境影響，上市券商證券經紀、融資融券、證券自營等業(yè)務收入同比均大幅下降，上市券商整體經營業(yè)績同比下滑明顯。安信證券非銀行業(yè)分析師趙湘懷表示，券商行業(yè)的貝塔值大幅提升主要源于券商出資入市。

債市上漲無視利空 券商提請慎用杠桿

新華社上海１０月２２日專電題：債市上漲無視利空　券商提請慎用杠桿　

收盤：滬指震蕩微漲0.21% 券商基建輪番發(fā)力

【收盤：滬指震蕩微漲0.21% 券商基建輪番發(fā)力】周五滬指早盤沖高回落并引發(fā)了跳水，午后滬指震蕩翻紅。截至收盤，滬指報3090.94點，漲0.21%，成交2019.54億元；深成指報10748.90點，跌0.33%，成交3040.99億元；創(chuàng)業(yè)板指報2181.00點，跌0.56%，成交868.97億元。

三券商因新三板業(yè)務違規(guī)被處罰

【三券商因新三板業(yè)務違規(guī)被處罰】日前，又有三家券商因為新三板業(yè)務違規(guī)而被監(jiān)管處罰。其中，華創(chuàng)證券、東興證券旗下營業(yè)部因為不合格投資者開戶而被暫停新三板開戶6個月；華安證券旗下營業(yè)部因內控不完善被責令整改。業(yè)內人士表示，部分券商心存僥幸未嚴格執(zhí)行投資者適當性管理制度是導致違規(guī)行為發(fā)生的主要原因。

三券商因新三板業(yè)務違規(guī)被罰 業(yè)界盼投資者門檻細化

【三券商因新三板業(yè)務違規(guī)被罰】日前，又有三家券商因為新三板業(yè)務違規(guī)而被監(jiān)管處罰。對于上述華創(chuàng)證券及東興證券旗下營業(yè)部的違規(guī)行為，上海證監(jiān)局采取了暫停其新三板新開戶6個月的決定，期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。

華安、東興、華創(chuàng)三券商新三板違規(guī)開戶被罰

記者昨天獲悉，華安、東興、華創(chuàng)三券商新三板違規(guī)開戶被查，其中東興和華創(chuàng)兩家券商相關營業(yè)部被暫停新開客戶交易權限業(yè)務6個月，華安證券旗下營業(yè)部也被安徽證監(jiān)局責令整改。

新三板主辦券商負面記錄大幅反彈

全國股轉公司10月19日公布的最新一期主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價結果顯示，9月份共記錄負面行為332條，環(huán)比上升72.02%，涉及67家主辦券商。

兩券商回歸A股再近一步 A+H或成標配

【兩券商回歸A股再近一步 A+H或成標配】已登陸香港證券市場的銀河證券和中原證券，近日出現(xiàn)在中國證監(jiān)會最新公布的一期IPO預披露名單當中，這意味著它們離回歸A股市場的目標又近了一步。分析人士指出，在擴充凈資本及布局國際化業(yè)務的共同推動下，“A+H”或成中資券商標配。

兩券商回歸A股再近一步 A+H或成標配

已登陸香港證券市場的銀河證券和中原證券，近日出現(xiàn)在中國證監(jiān)會最新公布的一期IPO預披露名單當中，這意味著它們離回歸A股市場的目標又近了一步。根據銀河證券和中原證券公布的A股招股說明書（申報稿），銀河證券公司擬發(fā)行不超過16.94億股，中原證券公司擬發(fā)行不超過8.77億股，兩家公司的擬上市地均為上交所。

券商砥礪前行再臨變局

注冊資本為35億元，申港證券一改券商多有地方政府或者國有企業(yè)背景的常態(tài)，股東為港資企業(yè)和境內的民營企業(yè)。10月17日，首家兩地合資全牌照證券公司——申港證券在上海開業(yè)，掀開新一批外資、合資和新設券商的面紗。

券商熱議債轉股：中字頭能否再迎“升機”？

對于資本市場而言,與上一輪債轉股相比，本輪債轉股概念有何新意？中字頭、債轉股概念可持續(xù)性又如何？業(yè)內人士普遍認為，在受益于債轉股的銀行、 AMC （資產管理公司）和企業(yè)三類主要參與者當中，本次債轉股方案已經開業(yè)的AMC將是未來債轉股的主要實施機構，無疑稱為此番政策的最主要受益者。同時可關注債轉股短期利好股權較為集中的大型銀行以及地方銀行。

首批10只社保重倉股浮出 券商看好新城控股等2只新進股

【首批10只社保重倉股浮出 券商看好新城控股等】值得一提的是，社?；鹑径刃逻M或增持4只個股，其中，新進持股方面，社?；鹑径刃逻M持有新城控股和宋城演藝，增持方面，社?；鹑径仍龀痔炱婀煞莺秃谥ヂ?，增持股份數量分別為105萬股和100萬股。

21家券商9月凈利總額環(huán)比回升

10月13日晚，申萬宏源、國泰君安、中信證券、海通證券、招商證券等21家證券公司發(fā)布了9月份主要財務數據。據中國證券報記者初步統(tǒng)計，其中可比的19家證券公司9月實現(xiàn)凈利潤總額相比8月份增長5.06%。

多數券商三季度業(yè)績出現(xiàn)明顯回暖

【多數券商三季度業(yè)績出現(xiàn)明顯回暖】截至昨日，大多數上市券商發(fā)布了9月營收月報。7月、8月，市場曾有一波交投放量的上漲行情，這段期間市場交易量有所回暖，被認為是券商在三季度獲得業(yè)績支撐的一大原因。

山西證券成漲幅最差券商股：股東狂套現(xiàn) 子公司遭重罰

年初完成定增，順利募集到40億元資金的山西證券近期麻煩不斷。被證監(jiān)會立案調查的這一個多月里，中德證券多個投行項目被迫暫停，其經營業(yè)績隨之出現(xiàn)大幅下滑。

九月份新股連板數量驟降 券商包銷收入下降近三成

若采用開板即賣的策略，今年前8個月券商對單只股票的平均包銷收益約630萬元，而9月份以來，已經開板的7只股票，券商平均包銷收益僅為456萬元　中信建投在中國核建上的新股包銷收益同樣不菲，接近3000萬元，與承銷保薦費的比值達到0.79，是今年所有新股中最高的。

券商Ａ股Ｈ股齊頭并進 風控新規(guī)下加速融資“補血”

新華社上海１０月１１日專電題：券商Ａ股Ｈ股齊頭并進　　風控新規(guī)下加速融資“補血”

券商策略周報：樓市股市蹺蹺板？穩(wěn)健為上

【券商策略周報：樓市股市蹺蹺板？穩(wěn)健為上】節(jié)前一周市場整體呈下跌態(tài)勢，上證綜指收報3004.70點，一周下跌0.96%；深成指收報10567.58點，一周下跌0.40%；創(chuàng)業(yè)板收報2149.90點，一周下跌0.31%。過去一段時間資產荒的演繹形式是“交易擠出配置”，未來一段時間應該是指數中樞逐步下移過程。（上海證券報）

炒樓資金轉戰(zhàn)何方 券商慎言回流股市

國慶后首個交易日滬深股市迎來開門紅。周一股市大漲點燃了不少投資者的希望。多數券商分析師認為，影響股市的因素很多，資金流出樓市并不意味著會推動股市上漲。

發(fā)力國際化 券商密集赴海外上市

【發(fā)力國際化 券商密集赴海外上市】興業(yè)證券29日晚間發(fā)布公告稱，其所屬企業(yè)興證國際近日獲其聯(lián)席保薦人告知，香港聯(lián)交所原則上同意興證國際遞交的發(fā)行股票并于香港聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板上市的申請。興證國際29日下午在香港召開新聞發(fā)布會，宣布9月30日正式開始IPO招股。本次招股價介于1.18港元至1.39港元之間，集資額約為11.8億港元至13.9億港元（不包含超額配售）。

A股H股IPO并進 券商加大馬力補血備戰(zhàn)風控新規(guī)

繼東方證券、光大證券實現(xiàn)赴港上市之后，國泰君安、中信建投、招商證券等大型券商都在近幾天發(fā)布H股上市計劃。招商證券赴港上市則計劃在9月27日—30日公開招股，10月7日正式掛牌上市交易，將成為今年第三家在H股登陸上市的內地券商。

券商股進一步走強 太平洋漲5.32%

【券商股進一步走強 太平洋漲5.32%】券商股進一步走強，太平洋漲5.32%、國元證券漲3.88%、第一創(chuàng)業(yè)漲2.80%、國信證券漲2.80%、東吳證券漲2.59%、東北證券漲2.08%、國海證券漲2.04%、錦龍股份漲2.05%。

券商愛房的方式：長江證券三天發(fā)7份研報看多

九月份券商共發(fā)布了71份房地產行業(yè)研報，只有廣發(fā)證券的6份研報和浙商證券的1份研報對房地產行業(yè)的評級是中性，其余64份研報全部看多　據統(tǒng)計，與長江證券和國泰君安研報觀點類似的還有21家券商發(fā)布的62份研報，研報中的評級類別均為買入、增持或持有。

九月份券商股兩度護盤 上半年“國家隊”增持股漲幅大

上半年“國家隊”增持股漲幅大昨日漲幅居前的三只券商股分別是山西證券、國元證券和太平洋證券，其中國元證券盤中多次出現(xiàn)大單密集成交　昨日漲幅居前的三只券商股分別是山西證券、國元證券和太平洋證券，其中國元證券盤中多次出現(xiàn)大單密集成交　

扎堆融資解燃眉之急 券商赴港上市再掀高潮

中資券商扎堆赴港上市 中信建投遞交H股上市申請

緊隨招商證券的步伐，港交所披露的信息顯示，中信建投證券已于26日向港交所遞交主板上市申請，擬在香港發(fā)行H股上市，保薦人為中信建投國際、瑞銀、農銀國際。

快訊：券商板塊早盤拉升 滬指震蕩翻紅

【快訊：券商板塊早盤拉升 滬指震蕩翻紅】早盤券商板塊迎來一輪拉升，整體指數漲0.8%，其中山西證券漲近4%，第一創(chuàng)業(yè)漲逾3%，西部證券漲1.5%。滬指呈現(xiàn)小幅攀升，截至發(fā)稿，滬指報2984.77點，漲0.15%；深成指報10431.8點，漲0.38%。

對券商“花樣研報”該管管了

大量案例證明，這些問題并非偶發(fā)，部分奇葩研報、烏龍研報、虛假研報已經嚴重影響資本市場穩(wěn)定、健康發(fā)展，券商研報的質量和規(guī)范程度必須加快提升，還市場以清朗的投資研究環(huán)境。在我國證券市場20余年的發(fā)展過程中，券商研究報告推出的初衷僅是作為券商的其他業(yè)務提供投資和研究支持的后方平臺。

IPO欺詐發(fā)行成本飆升 券商“不盡心盡力”將受重罰

IPO欺詐發(fā)行成本飆升 券商“不盡心盡力”將受重罰

證券時報記者獲悉，在近日召開的監(jiān)管培訓會上，監(jiān)管部門權威人士明確表示，當前IPO欺詐發(fā)行的違法成本太低，需要改進與反思；欺詐發(fā)行違法成本肯定要提高，監(jiān)管處罰標準肯定要提高，情節(jié)嚴重者甚至要被追究刑事責任。而按照現(xiàn)行《證券法》對欺詐發(fā)行的處罰，尚未發(fā)行證券的處以30萬元以上60萬元以下罰款；已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

券商股午后快速崛起 國元證券領漲

【券商股午后快速崛起 國元證券領漲】券商股今日午后表現(xiàn)強勢，截至發(fā)稿整體漲近1%，在兩市中漲幅居前。個股方面，國元證券漲逾2%；太平洋以及東吳證券漲逾1%；招生證券以及東興證券漲近1%。

又有兩家券商陷兩融業(yè)務糾紛 均涉及被強行平倉

近日，投資者訴興業(yè)證券強行平倉和投資者訴中投證券擅自開通ETF申購、贖回功能，交易系統(tǒng)涉嫌違法融資融券操作等事件再次成為市場關注的焦點。據統(tǒng)計去年以來，受到廣泛關注的券商兩融業(yè)務訴訟案就有6起，其中有5起訴訟案涉及金額在1000萬元以上，均涉及投資者被強行平倉。

券商策略周報：外圍仍有擾動 穩(wěn)健為上擇優(yōu)而棲

【券商策略周報：外圍仍有擾動 穩(wěn)健為上擇優(yōu)而棲】上周由于中秋假期，兩市只有三個交易日，而受外圍市場大跌影響疊加假日輕倉過節(jié)效應，兩市出現(xiàn)了一定幅度的調整。投資機會方面，繼續(xù)看好國企改革、PPP和“一帶一路”等主題性機會，同時建議關注蘋果手機產業(yè)鏈相關機會。

北京一券商短信平臺遭攻擊 向85萬客戶發(fā)詐騙短信

監(jiān)管部門新一期《機構監(jiān)管情況通報》中稱，“某證券公司”近期短信平臺系統(tǒng)被不法分子從外部攻入，不法分子破解了密碼強度較低的用戶賬戶，并使用該賬戶登陸短信平臺，向85萬客戶發(fā)送詐騙短信。

私募借道券商參與做市 新三板流動性改善待驗證

日前，全國股轉系統(tǒng)發(fā)布《私募機構全國股轉系統(tǒng)做市業(yè)務試點專業(yè)評審方案》，啟動私募機構參與做市業(yè)務試點申報工作。目前共有32家私募機構申請新三板做市，包括21家股權基金、4家創(chuàng)投基金、6家證券投資基金和1家基金子公司。

因違規(guī)開新三板賬戶 八月以來12家券商領罰單

僅8月份受罰的10家主辦券商，就給總計4807戶不符合要求的賬戶開通了新三板合格投資者權限　而在8月23日，全國股轉公司公告稱，對10家未執(zhí)行投資者適當性管理制度的券商采取自律監(jiān)管措施，共清查90余家券商，檢查出4807名投資者存在違規(guī)開戶。

多家券商資管風控不到位遭通報

【多家券商資管風控不到位遭通報】在近期管理層下發(fā)的機構監(jiān)管情況通報中，有多家證券公司資管發(fā)生資管計劃場內交易未按規(guī)定履行資金前端控制的問題。業(yè)內人士認為，這些證券公司的行為反映出部分券商內部風控不完善，未來券商資管需從完善內控制度、加強與托管人溝通、提高從業(yè)人員風控意識等多方面著手，做好資金前端控制。

PB業(yè)務大整改 券商扎堆申請基金托管資格

新三板最大做市商中泰證券遭調查 券商提前感受寒意

作為新三板市場上最大的做市商，中泰證券成為首家因新三板問題而被公開通知立案調查的券商，也是今年以來第四家遭到證監(jiān)會立案調查的券商。而從具體業(yè)務來看，受8月市場交易活躍度顯著下降影響，經紀業(yè)務滑坡明顯，兩市日均成交額4834億元，較7月環(huán)比下滑19.63%。

最大做市商遭調查 券商提前感受寒意

盡管中泰證券沒有公布被調查的具體原因，但此前有知情人士透露，此次立案可能源于公司的新三板做市業(yè)務。而從具體業(yè)務來看，受8月市場交易活躍度顯著下降影響，經紀業(yè)務滑坡明顯，兩市日均成交額4834億元，較7月環(huán)比下滑19.63%。

擾動因素增多 券商提示風險點

【擾動因素增多 券商提示風險點】上周，A股市場幾度向年線發(fā)起沖擊未果，隨著逐步走平的年線陷入沉悶震蕩之中。量能不濟使得多頭心有余而力不足，盤中熱點輪換，上周五尾盤的跳水使得資金獲利回吐意愿增強，謹慎心態(tài)升溫。

兩券商投資者適當性管理不嚴 被采取行政監(jiān)管措施

【兩券商投資者適當性管理不嚴 被采取行政監(jiān)管措施】證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日在例行新聞發(fā)布會上通報，因向大量不符合標準的投資者開通新三板交易權限，宏信證券有限責任公司（下稱“宏信證券”）、財富證券有限責任公司（下稱“財富證券”）近期被證監(jiān)會采取了行政監(jiān)管措施。

兩家券商違規(guī)開新三板賬戶 證監(jiān)會暫停6個月開戶權限

2016年3月份至5月份，證監(jiān)會開展了主辦券商執(zhí)行投資者適當性管理情況的專項核查，經查發(fā)現(xiàn)，部分主辦券商存在執(zhí)行新三板投資者適當性管理不到位的情況。合作各方共同明確委托流程以及各方職責，引導天津轄區(qū)證券期貨經營機構及上市公司、投資者選擇調解的方式解決糾紛。

險資獲準參與滬港通 港股市場券商股集體上漲

【險資獲準參與滬港通 港股市場券商股集體上漲】受保險資金可參與深港通試點業(yè)務的消息刺激，9日早盤，港股市場券商股集體上漲。截至發(fā)稿，國泰君安國際漲5%，海通國際漲6%，英皇證券漲3.75%。此外，香港交易所上漲4.4%。

“不靠譜”研報再抓典型 三家券商榜上有名

8月初，證監(jiān)會曾在發(fā)給各家券商的機構監(jiān)管情況通報當中，以案例形式通報了一批不合規(guī)的分析師研究報告或言論。據證監(jiān)會通報，東吳證券在研報中引用的騰訊網、搜狐網的關于航母戰(zhàn)斗群配置、海軍軍艦數量等數據未標明信息來源。

自營收入波動增加券商業(yè)績彈性

預計下半年日均股基交易額維持在5000億-7000億元之間，傭金率下滑壓力仍在，但下滑幅度有限，券商經紀業(yè)務收入還將繼續(xù)承壓。2016年上半年，券商行業(yè)受托客戶資產管理業(yè)務凈收入134億元，較去年同比下降10％；上市券商實現(xiàn)受托客戶資產管理業(yè)務凈收入105億元，同比下降5%。

業(yè)內人士認為券商降杠桿空間不大

自去年6月“股災”發(fā)生以來，各家證券公司都不同程度地降低杠桿比率，根據證券業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計，目前仍有五家公司杠桿率超過4倍。業(yè)內人士分析，總體而言券商在經營上應用杠桿的空間有限，自身業(yè)務風控在各項指標的要求下已被框定。

激進券商面臨整肅 “雙面”投行裂變

降杠桿時代券商的盈利結構正產生新變化。業(yè)內人士認為，在低利率時代，券商難以獲得資本市場爆發(fā)增長的紅利，更多的需要在債券發(fā)行、并購重組等業(yè)務中拓展生存空間，不過監(jiān)管對IPO發(fā)行以及并購重組“假大空”的嚴厲處罰也令券商如履薄冰。一邊是投行收入占比保持高速增長，一邊是監(jiān)管核查風暴不斷，券商“雙面”投行正經歷著成長中的裂變。

半年虧56億 券商炒股也不靠譜

從凈利潤來看，國泰君安、中信證券、國信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、招商證券、海通證券的歸屬母公司凈利潤都在4億元以上，申萬宏源為3.89億元、興業(yè)證券為2.02億元，其他券商凈利潤均未達2億元。

8月IPO募資規(guī)模創(chuàng)新高 券商獲承銷費7.3億環(huán)比增長38%

獲得承銷保薦費最多的3家券商依次是中信建投、華林證券、中信證券　同花順iFinD數據顯示，今年8月份券商獲得IPO承銷與保薦費用共計7.3億元，同比增長38%。以上市券商為例，廣發(fā)證券研究數據顯示，上半年上市券商在經紀業(yè)務、自營業(yè)務收入分別同比下滑62%、104%。

22家券商8月凈利總額環(huán)比下降 業(yè)績分化明顯

9月6日晚，申萬宏源、國泰君安、海通證券、招商證券等多家證券公司發(fā)布8月份經營數據。業(yè)內人士分析，這既有券商內部經營方面的原因，包括自營業(yè)務收益的波動、投行業(yè)務收入確認的不確定性等，也有會計處理方面的原因。有機構分析認為，從今年中報看，券商的經紀、投行和資管三大傭金類業(yè)務出現(xiàn)了分化。

中泰證券違反相關法規(guī) 成今年第四家被立案調查券商

9月6日，A股盤中先抑后揚，量能較上日顯著放大。中泰證券發(fā)布公告稱，公司在2016年9月1日收到中國證監(jiān)會出具的調查通知書（滬調查通字2016-2-153號）。按照相關規(guī)定，被立案調查期間，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構的推薦。

25家券商降薪：去年月入兩萬今年變四千

”　　一位券商人士告訴新京報記者，為了攤低經紀業(yè)務下降對公司的影響，不少證券公司都會通過變更考核機制等方式控制成本。另一位中信證券營業(yè)部員工告訴新京報記者：“目前每月的收入維持在5000元左右。

19家金融企業(yè)IPO排隊 銀行9席券商8席

成都銀行目前的狀態(tài)為“中止審查”，其中止審查原因為“情形四”，即“發(fā)行人主動要求中止審查或者其他導致審核工作無法正常開展的”。中國銀河證券目前的狀態(tài)為“中止審查”，其中止審查的原因為“情形一”，即“申請文件不齊備等導致審核程序無法繼續(xù)的”。

候審券商隊伍再度擴容 渤海證券啟動A股上市計劃

19家金融企業(yè)IPO排隊 銀行9席券商8席

午盤：滬指震蕩微漲0.07% 券商板塊全線飄紅

【午盤：滬指震蕩微漲0.07% 券商板塊全線飄紅】截至午盤，滬指報3065.52點，上漲2.21點，漲幅0.07%，成交869.5億元；深成指報10676.36點，下跌6.85點，跌幅0.06%，成交1380億元；創(chuàng)業(yè)板指報2178.89點，下跌2.44點，跌幅0.11%，成交422.1億元。

新股開板模式生變 打新大軍擴容券商躺著撿漏

新三板掛牌券商半年報“比慘” 投行資管業(yè)務成亮點

趕發(fā)67份半年報風險提示 主辦券商忙“排雷”

”　　但令人“大跌眼鏡”的是，同一天，泡寶網主辦券商西南證券卻發(fā)布了《關于泡寶網2016年半年度報告的風險提示公告》?！薄　「猩跽撸A層做市企業(yè)富翊裝飾目前尚未發(fā)布半年報，不過其主辦券商光大證券已接連發(fā)了四份“風險揭示公告”。

券商系期貨公司冷熱不均 行業(yè)重心或重回經紀業(yè)務

上市券商2016年半年報的披露工作已經落下帷幕，券商系期貨公司上半年整體業(yè)績也浮出水面。從上半年實現(xiàn)的凈利潤來看，券商系期貨公司第一集團包括中信期貨、國泰君安期貨、海通期貨、光大期貨、華泰期貨，這5家公司上半年凈利潤均過億。

券商降薪引不滿 轉型方向待明確

上市券商半年報數據則顯示，26家上市券商今年上半年共計實現(xiàn)營業(yè)收入1188億元，同比下滑52%，實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤423億元，同比下滑61%。仍然以業(yè)績?yōu)槲ㄒ粚颍嗑€“布局”業(yè)務沒有明確的核心方向的券商未來恐逐步掉隊。

券商股表現(xiàn)持續(xù)低迷 光大證券跌2.94%

【券商股表現(xiàn)持續(xù)低迷 光大證券跌2.94%】券商股表現(xiàn)持續(xù)低迷，光大證券跌2.94%、第一創(chuàng)業(yè)跌2.21%、國元證券跌1.99%、東吳證券跌1.57%、太平洋跌證券跌1.48%、華泰證券跌1.47%、中信證券跌1.07%、國信證券跌1.01%、招商證券跌1.00%。

分倉半年考：大券商仍占第一梯隊 中小券商躍升明顯

2016年基金半年報披露完畢，受市場環(huán)境影響，券商的基金分盤收入大幅減少，且競爭更加激烈。分析人士稱，中小型券商的快速崛起，會影響市場整體格局，但要想撼動第一梯隊，仍然非常困難。

上市券商凈利潤同比降六成 中期派發(fā)現(xiàn)金紅利同步縮水

去年進行中期分紅的4家券商中，東方證券2015年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入同比增長396%，實現(xiàn)歸屬于母公司凈利潤同比增長607%。相比之下，今年擬進行中期分紅的國元證券和太平洋證券的業(yè)績卻都不盡如人意，營業(yè)收入和凈利潤的同比降幅都超過行業(yè)平均水平。

上半年僅9家上市券商自營賺錢 廣發(fā)證券浮盈29億元居首

24家上市券商證券投資浮虧合計45億元，浮盈前三名分別是廣發(fā)證券、海通證券和東興證券　其中，中國平安、北京銀行等股票反彈幅度較大，如果中信證券沒有進行減持，其浮虧有望大幅收窄。

上市券商上半年盈利407.8億元 同比下降61.57%

其中，中信證券實現(xiàn)凈利潤52.42億元居首，同比下降57.96%；國泰君安實現(xiàn)凈利潤50.2億元，同比下降47.91%；海通證券實現(xiàn)凈利潤42.64億元，同比下降58.01%。其中，山西證券上半年實現(xiàn)凈利潤1.81億元，同比降低84.93%；太平洋證券上半年實現(xiàn)凈利潤1.46億元，同比降低84.05%；東方證券上半年實現(xiàn)凈利潤12.83億元，同比降低78.16%。

中報揭券商行業(yè)員工收入內幕 券商上半年最高降薪75%

中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計數據顯示，今年上半年證券行業(yè)累計實現(xiàn)營業(yè)收入1570.79億元，凈利潤624.72億元，分別較同期下滑52.47%和59.22%，其中行業(yè)代理買賣證券業(yè)務凈收入559.76億元，較同期下滑64.67%。

中報揭開券商行業(yè)員工收入內幕 券商上半年最高降薪75%

中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計數據顯示，今年上半年證券行業(yè)累計實現(xiàn)營業(yè)收入1570.79億元，凈利潤624.72億元，分別較同期下滑52.47%和59.22%，其中行業(yè)代理買賣證券業(yè)務凈收入559.76億元，較同期下滑64.67%。

上半年僅9家上市券商自營賺錢 廣發(fā)證券浮盈29億元居首

24家上市券商證券投資浮虧合計45億元，浮盈前三名分別是廣發(fā)證券、海通證券和東興證券　其中，中國平安、北京銀行等股票反彈幅度較大，如果中信證券沒有進行減持，其浮虧有望大幅收窄。

22家券商平均降薪45% 員工:今年收入減少三四十萬元

隨著上市公司半年報逐漸披露，各大券商員工關于薪水的抱怨，有了更直觀的體現(xiàn)。據了解，券商員工的收入主要包括固定薪酬、績效獎金和員工福利，其中績效獎金占“大頭”，分為季度獎金和年終獎，券商員工的收入狀況與市場情況和公司業(yè)績關系密切。

19家券商投資收益縮水近九成 中信證券重倉中車浮虧4億

有媒體報道，方正證券內部傳言拖欠營業(yè)部員工工資，新京報記者致電方正證券董秘辦，對方回應：“絕無此事。據Wind數據顯示，截至2016年上半年，券商的自營資金共進駐了330只股票，持倉市值累計377.39億元，其中新進個股112只，增持72只，減持58只。