作为国有金融企业，国投证券始终秉持“金融报国”理念，坚决贯彻党中央决策部署，高度重视合规管理工作，以合规文化建设为依托，全面部署、综合施策，筑牢合规管理根基，增强公司高质量发展支撑。

近年来，国投证券紧紧围绕国投集团党组中心工作和改革发展要求，以“合规文化+”的深度融合模式逐步探索形成具有国投证券特色的合规文化。

“合规文化+经营发展战略” 铸牢公司高质量发展的根基

早在成立之初，国投证券就深刻认识到合规文化建设工作直接影响着风险防范能力与核心竞争力，是发展战略顺利推进的坚实基础，更是国投证券基业长青的重要保障。因此，国投证券夯基固本从经营战略、组织保障、落实举措三方面将合规文化深植于公司发展战略，贯彻到经营管理的全过程，为合规文化发展预期效果的达成提供前提基础。

经营战略方面，国投证券以《章程》明确提出“合规经营、控制风险”的经营宗旨，锚定促进经济发展和社会进步的战略目标，并为之接续奋斗，以“十四五”战略规划为引领，推动党建、战略、业务、文化的深度融合，努力提高服务实体经济能力，以纲领性要求为合规文化根植于国投证券发展战略指明方向。

组织保障方面，国投证券制定《合规管理制度》明确建立董事会—经理层—合规总监与合规部门—各部门、各分支机构和各层级子公司四个层级的合规管理组织架构，明确规定董事会、经理层的合规管理职责，以高层引领推动合规文化理念覆盖公司全条线、全领域、全层级，贯穿决策、执行、监督、反馈全过程，以完善的顶层设计强化合规文化建设的组织保障，为合规文化根植于国投证券发展战略提供思想保障与精神动力。

落实举措方面，国投证券“十四五”战略规划一直坚持将践行“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念作为公司十大保障措施之一，与国投证券发展战略同部署、共规划，自觉统筹国投证券业务发展与安全，切实承担起防范金融风险的管理责任，合规文化与发展战略相辅相成、互相促进，是合规文化根植于国投证券发展战略的具体体现。

“合规文化+多元培育方式” 推动公司合规文化宣导发挥实用实效

一直以来，国投证券都坚持贴合业务实践、锻造核心能力的合规文化培育理念，通过纵深式合规人才培养、综合性合规主题培训、多样化合规文化宣导，从具体问题、具体风险入手，确保合规文化落实到具体的行为实践上，着力将“合规”二字真正内化到员工的心中，贯彻到业务流转的各个细节。

合规人才培养方面，国投证券启动合规管理人员专属培养计划——“磐石计划”，进一步提升合规人员专业能力与综合素养，以行动学习法的人才培养模式，围绕日常工作场景中遇到的实务问题强化理论和实践的深度融合。学员通过研讨、共创、分享，集思广益、畅所欲言，并形成后续工作开展的具体方案，将合规理念贯彻至业务一线。

合规主题培训方面，国投证券面向所有员工创新式设立“合规与法律大讲堂”，培训主题结合当下市场热点与公司业务重点，范围涵盖新法新规、各业务知识及案例警示，线上直播与线下培训并举，不断强化全体员工合规风险防范意识，传达最新监管动态与要求，切实提升法律素养。

合规专项宣导方面，国投证券有序推出“以案为鉴知敬畏 防微杜渐守底线”合规案例警示月报并触达全体员工；聚焦合规重点、精选典型案例，组织一线业务人员和合规人员共同编写脚本、导演拍摄、录制演绎了十余集《“坚守底线 合规执业”警示教育情景剧》，并在国投证券办公场所宣导播放，积极提升宣导的针对性和趣味性。

“合规文化+管理创新提质” 为合规文化建设开创新局面提供坚强支撑

“苟日新，日日新，又日新”，一直以来，国投证券都清醒地认识到合规文化是国投证券合规管理经验的总结升华，应当主动顺应形势发展，与时俱进、自我革新，在合规管理守正创新方面有着丰富的实践基础。

数字化赋能方面，国投证券加速推进合规管理数字化转型。国投证券建设了合规管理数字化门户--磐石系统，纵向贯穿各层级单位，横向覆盖各项管理工作，解决了日常合规管理中系统使用分散、数据信息不互通、线下流程繁琐等工作痛点，实现了合规管理工作线上化、集成化、智能化，标志着公司“坚如磐石”的合规数字化管理体系基本建成，以科技赋能合规管理已成为国投证券合规管理新着力点，进一步提升合规文化的渗透力。

常规业务领域管理方面，国投证券系统性强化从业人员内部约束机制。以“规”为核心，建立健全合规考核与问责制度，细化制定10个合规手册，为员工规范执业提供根本遵循和行动指南；以“控”为手段，建设投资管理系统对员工投资行为信息申报进行统一管理，启动并推广企业微信项目规范员工对客展业行为，同时，持续完善系统功能并优化监控指标，提升监测和预警的全面性、精准度和时效性；以“责”为依托，国投证券定期或不定期开展专项检查、自查，对查实的违规行为严格按制度予以问责，切实提升员工从业行为管理的有效性，多措并举营造国投证券上下尊重信赖合规文化的浓厚氛围。

重点业务领域管理方面，国投证券紧抓投资银行业务风险高发领域的合规管理。国投证券始终贯彻落实内控管理体系，增强合规风险识别、评估应对效能，在具体举措上，国投证券积极构建投行业务协议模板的动态修订机制，进一步提升协议沟通及审核效率，有效防范相关合规法律风险；进一步建立健全信息隔离墙制度，每季度对未及时报送信息隔离墙流程的情形进行梳理与统计，持续强化投行信息隔离墙的管理与维护；定期开展投行业务合规检查并形成整改跟踪机制，不断健全投行内控体系，力促形成丰富、多层、深厚的合规文化内涵。

合规之路，日新又新。国投证券坚信，保持坚守正道的定力，激发创新创造的活力，增强砥砺前行的动力是合规文化发展的关键核心，也是实现“合规全覆盖”的必由之路。未来，国投证券将在实践中不断深化丰盈合规文化内涵，朝着“建设一流投资银行和投资机构”的目标阔步迈进。